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2023-09-11
保荐表其实是上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这企业的表,向证监会作担保推荐企业上市。企业提出上市后,首先要选定有保荐的券商。之后,券商会派出保荐表为企业尽职调查,包括工商登记和财务报告等内容。接着,会计师和律师进场,前者作审计报告,后者提出些律问题。然后,保荐表协助企业完成股改,编招股说明书,作申报材料,按照要求详细披露企业历史沿革、业务和技术、财务、募投项目等信息。
证监会还会出预审反馈,对需要进步披露的地方,保荐表会按照证监会的要求进行完善。保荐表需要熟悉经济、金融市场相关策、规、产品及工作规程,熟悉证券发行与承销有关知识,擅长财务分析、企业估值和融资方案设计,具有较强的项目运作能力;具有投行团队管理经验;或具有较强市场开发能力,具有年以上投行业务工作经验,主持或参与完成过个以上承销项目,具有良好的从业诚信记录。
笔者背景交:投行从业者,今年5月份通过的保荐表考试。首先,关于考试的内容,首先的标准是证券业协会2018年6月19日布的《保荐表胜任能力考试大纲(2018)》,协会上有链接,可以自行下载查看。考试范围目录如下:总的来说,包括保荐业务监管、财务分析、股权融资、债权融资、定价销售、财务顾问、持续督导七大块。整体考试内容涵盖律、财务、金融大领域,从笔者自身参与考试和历年真题的比较分析来看,股权融资、债权融资、财务顾问和持续督导考察占律部分的70%-80%,是律部分准备的重中之重,财务会计部分主要考察内容对标注册会计师的《会计》科目,占比大致占财务部分考察内容的80%以上,其余为《审计》、《税》等其他科目。
考试内容相对比较庞杂,协会目录附件后面附有常用参考书目及常用规目录,具体可自行查看目录内容。
专门的投资银行也没有金融部这种部门吧……没有专门的投资银行,投行业务是证券司的业务之。主体是证券保荐与承销业务,也就是最传统的投行业务。
并非中信建设并非资金盘。中信建设是具有优良信誉和丰富经验的金融机构,属于银行体系中的重要成员之。
它拥有严格的监管和合规体系,以及健全的风险控措施。与传闻中的资金盘行为相比,中信建设的运作模式和业务范围不同。为了更好地说明这点,让们来看些具体的案例。以往,资金盘常常采用以房地产开发、等形式作为虚投资项目的掩护。然而,中信建设的核心业务主要集中在商业银行、投资银行、资产管理等领域,与实体经济紧密结合。
它为企业和个提供、理财、融资、投资等务,以支持经济发展和资本市场的繁荣。此外,中信建设作为上市司,其财务状况和经营情况都需要定期开披露。这为投资者提供了透明度和参考依据,使其能够更好地评估风险和收益。这与典型的资金盘行为截然不同,后者通常缺乏透明度和监管。
然而,们不能因此掉以轻心。虽然中信建设并非资金盘,但金融市场仍然存在各种风险和陷阱。
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